Florian Homm: "Fragen Sie nicht mich, fragen Sie den Broker"

Kriminelle Banker

UBS-Händler Kweku Adoboli bei seiner Verhaftung in der City of London. Mit ungenehmigten Börsengeschäften soll er der Schweizer Großbank eine Schaden von 2,3 Milliarden Euro beschert haben. Angerichtet wurde der Schaden nach UBS-Angaben mit unautorisierten, spekulativen Geschäften mit Aktienindexfutures unter anderem auf den deutschen Leitindex Dax in den vergangenen drei Monaten. Solche Geschäfte werden im Normalfall und bei vorschriftsmäßigem Vorgehen eines Händlers durch Gegengeschäfte abgedeckt. Wie viele Risiken ein Händler eingehen darf, ist geregelt und wird laufend elektronisch über das Risikomanagement-System überwacht. Dieses System, so UBS, habe der Händler mit Scheingeschäften ausgehebelt. Die vorgeschriebenen Absicherungsgeschäfte habe er nur zum Schein getätigt.

 

(Foto:Matt Dunham/AP/dapd)

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Der frühere Spitzenmanager der US-Bank Citigroup soll dem Geldhaus rund 19 Millionen Dollar gestohlen haben. Dem einstigen Citi-Vizepräsidenten Gary Foster wird vorgeworfen, zwischen Mai 2009 und Dezember 2010 das Geld von Citi-Konten auf seine eigenen umgeleitet zu haben. Das teilten die US-Anklagebehörden am Montag mit. Er habe dabei von seinem Wissen über interne Abläufe der Bank profitiert. Das FBI hat den 35-Jährige bereits festgenommen. Fosters Anwältin erklärte, ihr Mandant werde auf nicht schuldig plädieren.

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28. Juni 2011

Der wohl bekannteste Betrüger in der jüngeren Geschichte ist Bernard Madoff. Der frühere Chef der New Yorker Technologiebörse Nasdaq hat Investoren rund um den Globus mit einem gigantischen Schneeballsystem um 50 Milliarden Dollar betrogen. Experten sprechen von einem der größten Betrugsfälle in der Geschichte der Wall Street. 2009 wurde Madoff zu 150 Jahren Haft verurteilt. Foto: rtr

Auch sein Name ist vielen Menschen noch gut im Gedächnis: Jérôme Kerviel. Fünf Jahre Haft und fast fünf Mrd. Euro Schadenersatz: Der ehemalige französische Börsenhändler ist im vergangenen Jahr in Paris wegen Veruntreuung, Fälschung und betrügerischer Manipulation verurteilt worden. Von den fünf Jahren Haft wurden zwei auf Bewährung ausgesetzt.
Kerviel hatte bei Börsengeschäften für die Großbank Société Générale bis Anfang 2008 rund 4,9 Mrd. Euro verzockt. Diese Summe muss er nach dem Urteil seinem ehemaligen Arbeitgeber zurück erstatten.

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Nick Leeson hat 1995 die Barings Bank mit aberwitzigen Spekulationen in den Ruin getrieben. Der Chefhändler der britischen Bank hatte sich eingebildet, die Bewegungen der Märkte vorhersehen zu können. Weit gefehlt: Durch riskante Spekulationen verlor er umgerechnet knapp eine Milliarde Euro und sorgte für den Zusammenbruch des Geldhauses. Er saß dafür bis 1999 im Gefängnis. Heute lebt er in Irland, handelt mit Luxusimmobilien an der Algarve, ist Manager des Galway-Fußballclubs und wird als Dinnerredner eingeladen.

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Er liebt die Karibik und das große Geld, er hat beste Beziehungen in die Politik - und gilt als zweitgrößter Finanzbetrüger nach Bernard Madoff: Der schillernde US-Milliardär Sir Robert Allen Stanford hat ebenfalls mit einem Schneeballsystem Anleger um Milliarden Dollar gebracht. Der Finanzmanager habe den Investoren hohe und sichere Gewinne versprochen. Stattdessen sei ein großer Teil des Geldes in riskante Immobilienpapiere und Finanzbeteiligungen gesteckt worden.

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Der Finanzmanager Helmut Kiener hatte Investoren hohe und sichere Gewinne versprochen. Stattdessen floss ein großer Teil des Geldes in riskante Immobilienpapiere und Finanzbeteiligungen. Das Landgericht Würzburg verurteilte den 52-Jährigen schließlich wegen Betrugs, Urkundenfälschung und Steuerhinterziehung zu zehn Jahren und acht Monaten Haft. Der Manager und Anlageberater soll fast 5000 Kleinanleger und internationale Banken um 345 Millionen Euro gebracht haben. Er hat gestanden, Kontoauszüge seiner Fonds so gefälscht zu haben, dass sie Gewinne auswiesen. Die Anlageprodukte wurden in Prospekten mit hohen Renditen beworben, obwohl sie meist Verluste schrieben. Tausende Anleger investierten ihr Geld, auch zwei Großbanken gingen Kiener auf den Leim.

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Die SEC hat Chatprotokolle, in denen der Händler des Fonds sagt, „ich brauche einen höheren Kurs“, und der Händler des Brokers sagt, „kannst du haben“, und dann wechselt das Paket zu dem Kurs.

Fragen Sie doch nicht mich, fragen Sie den Händler oder den Broker.

Welchen Sinn macht es denn, dass die Fonds untereinander Aktien handeln – außer, dass sie so Kurse bestimmen und Gebühren für Hunter produzieren?

Das kommt doch ständig vor. Die Fonds wurden größtenteils von anderen Fondsmanagern geleitet. Einer sagt, „weißt du, ich habe keinen Bock mehr auf die Aktie, ich glaub da nicht mehr dran“, dann sage ich: „Verscheuer sie.“

Sie haben auf beiden Seiten profitiert, als Teilhaber des Brokers und als Großaktionär von Absolute Capital.

Wieso? Wenn ich ein Auto für zehn Dollar verkaufe und jemand anders kauft, wer soll da profitiert haben?

Es sind noch mehr Aktien im Fonds, die dann zum höheren Kurs bewertet werden.

Ich bin kein Profi zum Thema Portfolio Pumping...

...dem künstlichen Aufblähen des ausgewiesenen Werts eines Fondsportfolios.

Da gibt es nur zwei Präzedenzfälle in der US-Wirtschaftshistorie. Das ist juristisch Neuland, in Deutschland würde man das im besten Fall als Kurspflege betrachten. Das Thema ist sehr komplex.

Es sieht sehr einfach aus. Da werden Transaktionen gemacht, und am Ende stehen wertlose Aktien teuer in den Büchern.

Warum sollten dann aber nicht irgendwelche Leute die Aktien verkaufen?

Oft waren die Aktien so klein, dass Sie die Einzigen waren, die damit gehandelt haben. So konnten Sie Kurse bestimmen.

Wir hatten in keinem Unternehmen die Mehrheit. Wenn eine Aktie wenig liquide ist, heißt das doch noch lange nicht, dass nicht jemand leerverkaufen kann. Er muss nur zu einer Bank gehen, sich Aktien leihen und die im Markt verkaufen. Wer hat denn profitiert von diesen schlimmen Geschäften? Die Fonds, oder?

Wenn der Wert der Fonds steigt, geben Investoren mehr Geld. Sie kassieren mehr Gebühren, die Fonds-Holding Absolut Capital verdient mehr, und ihr Kurs steigt.

Was habe ich davon gehabt? Ich habe aber, außer zu meiner Scheidung und nach meinem Ausscheiden, keine Aktie verkauft. Und meine Boni gingen an meine Mitarbeiter. Ich verstehe die wirtschaftliche Logik hinter diesen Vorwürfen nicht.